Услуги VEGAS LEX Комплаенс

Комплаенс

Эксперты VEGAS LEX помогут организовать корпоративную практику комплаенса, реализовать отдельные её механизмы и оценить эффективность.

Работа с нами будет выгодна как компании в целом, так и отдельным её сотрудникам.

Для бизнеса работа с нами позволит:

  • снизить вред от нарушений обязательных требований
  • исполнить обязанность по организации практики комплаенса
  • сократить затраты на соблюдение требований
  • улучшить инвестиционную привлекательность
  • снизить риски ответственности за нарушение требований
  • обеспечить должную осмотрительность

Персонал компании получит возможность:

  • аргументировано обосновывать потребности в ресурсах и полномочиях
  • выполнять один из ключевых KPI по показателям соответствия требованиям
  • обосновывать вознаграждение уровнем принимаемого риска
  • более уверенно выполнять свои обязанности и делать это правильно
  • снизить вероятность претензий компании о компенсации убытков
  • снизить претензии со стороны госорганов 

Для этого мы предлагаем полный цикл управления регуляторными рисками:

  • измеряем комплаенс-риски
  • организуем систему комплаенса и этики
  • снижаем комплаенс-риски
  • контролируем работу системы
  • реагируем на реализацию рисков
  • формируем и верифицируем отчеты

Подробнее с направлением вы можете ознакомиться в презентации: Управление регуляторными рисками









Материалы по теме

Эксперты

Публикации по теме 14

5
августа
2025

Илья Шенгелия для портала Право.ру: Налоговый дайджест за июль: новые льготы для некоторых налогоплательщиков

В июле приняли поправки ко второй части НК, которые вводят льготы для отдельных категорий бизнеса и продлевают существующие послабления. Кроме того сейчас идет работа над изменением налогового законодательства для того, чтобы люди стали вкладывать деньги в цифровые финансовые активы (ЦФА). Как считает адвокат и советник Илья Шенгелия, законодателям есть смысл стимулировать повышение объема выпусков ЦФА. Для этого нужно выровнять налогообложение с таковым для ценных бумаг и рассмотреть вопрос о преференциях для эмитентов.

18
июля
2025

Анна Абалакова для газеты "Коммерсантъ": Ценовой потолок поплыл. Что вошло в 18-й пакет санкций Евросоюза против России

Совет ЕС утвердил новый пакет санкций против России. В него ожидаемо вошли плавающий потолок цен на нефть и снижение его с $60 до $47,6 за баррель, запрет на продажу нефтепродуктов из российского сырья, а также прямые санкции против индийского НПЗ «Вадинар», где миноритарная доля принадлежит «Роснефти». Также в 18-м пакете санкций ЕС записаны новые ограничения для 22 российских банков и РФПИ. Эксперты считают наиболее серьезными ограничения по линии энергетики и отмечают, что, демонстрируя некоторую неуверенность в своей правовой позиции, Совет ЕС принимает меры, усложняющие потенциальные судебные разбирательства с Россией. 

Анна Абалакова, Юрист Практики специальных проектов

Коммерсантъ
4
июля
2025

Илья Шенгелия для портала Право.ру: Заградительная комиссия не пройдет: когда банк не вправе зарабатывать на переводах

Заградительные банковские комиссии формально законны, но на практике мешают клиенту проводить обычные операции, особенно в рамках публичных процедур, таких как банкротство. В деле банкротящейся компании «ТПВ Рус» банк удержал 6,7 млн руб. при переводе конкурсным управляющим средств физлицу. Верховный суд впервые подробно оценил такую комиссию как необоснованную: если операция обязательна и не требует затрат, банк не вправе извлекать из нее прибыль. Эксперты считают, что решение создает прецедент для оспаривания подобных тарифов.

23
июля
2024

Илья Шенгелия для газеты "Коммерсантъ": Долг выше подозрений. Во исполнение решения суда платежи переведут без оглядки на антиотмывочный закон

Верховный суд РФ (ВС) определил, что банки обязаны переводить взыскателям денежные средства, даже если на счета должника распространяются ограничения антиотмывочного закона (115-ФЗ). Спор возник между УК «Империя» и банком «Открытие». Управляющая компания потребовала от кредитной организации списать со счета должника долг, возникший на основании судебного приказа. Банк отказался, суды разных инстанций занимали разные позиции. Однако экономколлегия ВС поддержала взыскателя, отметив, что решения судов подлежат неукоснительному исполнению, а 115-ФЗ в этом случае не распространяется на исполнительное производство. Юристы считают, что банки перестраховывались из-за правовой коллизии и решение ВС позволит им действовать более уверенно в подобных случаях.

29
мая
2024

Илья Шенгелия для журнала "Bнутренний контроль в кредитной организации": Границы ответственности комплаенс-менеджера: как их определить и защититься от необоснованных претензий

Во второй половине 2023 г. суды рассмотрели ряд показательных споров об ответственности специалистов, управляющих в кредитных организациях регуляторными рисками. Эти споры наглядно демонстрируют, кто и за что будет нести ответственность, если, несмотря на превентивные меры, комплаенс-риск все же реализуется — кредитная организация нарушит требования законодательства. В статье рассмотрены критерии, по которым суды определяют границы ответственности и меры, которые можно принять, чтобы предупредить излишние споры.

Аналитика по теме 3

Инфографика по теме

17
сентября
2025

«Карьерное» взяточничество или злоупотребление полномочиями? Верховный Суд РФ уточнил границы

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ 29 июля 2025 года вынесла определение по делу № 49-УДП25-9-К6, в котором указала на необходимый элемент в доказывании «карьерного» взяточничества – наличие реальной или подразумеваемой договоренности между взяткополучателем и взяткодателем о наступлении для последнего определенных позитивных карьерных последствий.

8
апреля
2024

Новые пороги вхождения в периметр уголовной ответственности

Президентом РФ подписан Федеральный закон от 06.04.2024 № 79-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации", которым увеличены пороговые значения, определяющие преступность деяния, а также крупный и особо крупный размеры ущерба (дохода, задолженности) для целей квалификации преступлений в сфере экономики.

25
февраля
2024

В ожидании проверок: обновление прокурорского надзора за исполнением законодательства о труде

Надзор за соблюдением законодательства о труде всегда являлся одним из основных направлений для органов прокуратуры, в том числе с учетом широкого спектра уголовно-процессуальных полномочий, которым прокуратура обладала до 2007 года.

В феврале этого года Генеральным прокурором Российской Федерации подписан новый приказ об организации надзора за соблюдением законодательства о труде, в соответствии с которым прокурорам предписано более детально изучать случаи нарушения трудовых прав граждан, при необходимости вторгаясь в юрисдикцию контрольно-надзорных органов, арбитражных управляющих, судебных приставов, а также иных лиц и органов.


Отрасли, связанные с услугой

Услуги Vegas Lex

Подать заявку на участие

Соглашение

Обратная связь по мероприятию

Оценка:

Соглашение
Продолжая использовать этот сайт, вы даете согласие Адвокатскому бюро "ВЕГАС-ЛЕКС", город Москва, на обработку файлов cookie и соответствующих пользовательских данных (IP-адрес, сведения о местоположении, тип и версия ОС, тип и версия браузера, тип устройства и разрешение экрана, источник прихода на сайт, язык операционной системы и браузера, поведение на сайте) в целях функционирования сайта, проведения статистических исследований и веб-аналитики, в том числе с использованием сторонних сервисов. Если вы не хотите, чтобы ваши данные обрабатывались, измените соответствующие настройки своего браузера или покиньте сайт.
Подробнее Согласен