Practices Compliance

Compliance


VEGAS LEX experts will help to organize corporate compliance practice, implement its individual mechanisms and evaluate its effectiveness. Working with us will benefit both the company and its individual employees.

For business, working with us will allow:
  • to reduce the harm from violations of mandatory requirements
  • to fulfill the obligation to organize the practice of compliance
  • to reduce compliance costs
  • to improve investment attractiveness
  • to reduce the risks of liability for violation of requirements
  • to exercise due diligence

The company’s staff will be able to:
  • substantiate the needs for resources and powers in a reasoned manner
  • fulfill one of the key KPIs for compliance indicators
  • justify the remuneration by the level of accepted risk
  • perform the duties more confidently and do it right
  • reduce the likelihood of the company’s claims for damages
  • reduce claims from government agencies

To do this, we offer a full cycle of regulatory risk management: 
  • we measure compliance risks
  • we organize a compliance and ethics system
  • we reduce compliance risks
  • we control the functioning of the system
  • we react to risk realization
  • we make and verify reports 

You can read more about the direction in the presentation: Regulatory Risk Management 

The experts

Publications 14

5
August
2025

Илья Шенгелия для портала Право.ру: Налоговый дайджест за июль: новые льготы для некоторых налогоплательщиков

В июле приняли поправки ко второй части НК, которые вводят льготы для отдельных категорий бизнеса и продлевают существующие послабления. Кроме того сейчас идет работа над изменением налогового законодательства для того, чтобы люди стали вкладывать деньги в цифровые финансовые активы (ЦФА). Как считает адвокат и советник Илья Шенгелия, законодателям есть смысл стимулировать повышение объема выпусков ЦФА. Для этого нужно выровнять налогообложение с таковым для ценных бумаг и рассмотреть вопрос о преференциях для эмитентов.

18
July
2025

Анна Абалакова для газеты "Коммерсантъ": Ценовой потолок поплыл. Что вошло в 18-й пакет санкций Евросоюза против России

Совет ЕС утвердил новый пакет санкций против России. В него ожидаемо вошли плавающий потолок цен на нефть и снижение его с $60 до $47,6 за баррель, запрет на продажу нефтепродуктов из российского сырья, а также прямые санкции против индийского НПЗ «Вадинар», где миноритарная доля принадлежит «Роснефти». Также в 18-м пакете санкций ЕС записаны новые ограничения для 22 российских банков и РФПИ. Эксперты считают наиболее серьезными ограничения по линии энергетики и отмечают, что, демонстрируя некоторую неуверенность в своей правовой позиции, Совет ЕС принимает меры, усложняющие потенциальные судебные разбирательства с Россией. 

Anna Abalakova, Associate, Practice of Special Projects

Kommersant
4
July
2025

Илья Шенгелия для портала Право.ру: Заградительная комиссия не пройдет: когда банк не вправе зарабатывать на переводах

Заградительные банковские комиссии формально законны, но на практике мешают клиенту проводить обычные операции, особенно в рамках публичных процедур, таких как банкротство. В деле банкротящейся компании «ТПВ Рус» банк удержал 6,7 млн руб. при переводе конкурсным управляющим средств физлицу. Верховный суд впервые подробно оценил такую комиссию как необоснованную: если операция обязательна и не требует затрат, банк не вправе извлекать из нее прибыль. Эксперты считают, что решение создает прецедент для оспаривания подобных тарифов.

23
July
2024

Илья Шенгелия для газеты "Коммерсантъ": Долг выше подозрений. Во исполнение решения суда платежи переведут без оглядки на антиотмывочный закон

Верховный суд РФ (ВС) определил, что банки обязаны переводить взыскателям денежные средства, даже если на счета должника распространяются ограничения антиотмывочного закона (115-ФЗ). Спор возник между УК «Империя» и банком «Открытие». Управляющая компания потребовала от кредитной организации списать со счета должника долг, возникший на основании судебного приказа. Банк отказался, суды разных инстанций занимали разные позиции. Однако экономколлегия ВС поддержала взыскателя, отметив, что решения судов подлежат неукоснительному исполнению, а 115-ФЗ в этом случае не распространяется на исполнительное производство. Юристы считают, что банки перестраховывались из-за правовой коллизии и решение ВС позволит им действовать более уверенно в подобных случаях.

29
May
2024

Илья Шенгелия для журнала "Bнутренний контроль в кредитной организации": Границы ответственности комплаенс-менеджера: как их определить и защититься от необоснованных претензий

Во второй половине 2023 г. суды рассмотрели ряд показательных споров об ответственности специалистов, управляющих в кредитных организациях регуляторными рисками. Эти споры наглядно демонстрируют, кто и за что будет нести ответственность, если, несмотря на превентивные меры, комплаенс-риск все же реализуется — кредитная организация нарушит требования законодательства. В статье рассмотрены критерии, по которым суды определяют границы ответственности и меры, которые можно принять, чтобы предупредить излишние споры.

Analytics 3

Infographics

17
September
2025

«Карьерное» взяточничество или злоупотребление полномочиями? Верховный Суд РФ уточнил границы

Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ 29 июля 2025 года вынесла определение по делу № 49-УДП25-9-К6, в котором указала на необходимый элемент в доказывании «карьерного» взяточничества – наличие реальной или подразумеваемой договоренности между взяткополучателем и взяткодателем о наступлении для последнего определенных позитивных карьерных последствий.

Alexander Sitnikov, Managing partner

Stanislav Matushov, Head of Public Law Disputes & Corporate Defense group

Ilya Badanov, Junior Associate of Public Law Disputes & Corporate Defense group
8
April
2024

Новые пороги вхождения в периметр уголовной ответственности

Президентом РФ подписан Федеральный закон от 06.04.2024 № 79-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации", которым увеличены пороговые значения, определяющие преступность деяния, а также крупный и особо крупный размеры ущерба (дохода, задолженности) для целей квалификации преступлений в сфере экономики.

25
February
2024

В ожидании проверок: обновление прокурорского надзора за исполнением законодательства о труде

Надзор за соблюдением законодательства о труде всегда являлся одним из основных направлений для органов прокуратуры, в том числе с учетом широкого спектра уголовно-процессуальных полномочий, которым прокуратура обладала до 2007 года.

В феврале этого года Генеральным прокурором Российской Федерации подписан новый приказ об организации надзора за соблюдением законодательства о труде, в соответствии с которым прокурорам предписано более детально изучать случаи нарушения трудовых прав граждан, при необходимости вторгаясь в юрисдикцию контрольно-надзорных органов, арбитражных управляющих, судебных приставов, а также иных лиц и органов.


Associated Services

Services of Vegas Lex

Apply to participate

Agreement

Apply to participate

Оценка:

Agreement
By continuing to use this site, you consent to the VEGAS-LEX Law Firm, Moscow, to the processing of cookies and relevant user data (IP address, location information, OS type and version, browser type and version, device type and screen resolution, source of access to the site, operating system and browser language, behavior on the site) for the purpose of functioning of the site, conducting statistical research and web analytics, including using third-party services. If you do not want your data to be processed, change the appropriate settings of your browser or leave the site.
More info Accept